• Categoría: Compliance Penal
• Creado: 08 Febrero 2018
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Por momento, la Ley 9/2017 solo prohíbe a la administración contratar con empresas que hayan sido declaradas penalmente responsables. Sin embargo, las administraciones tendrán en cuenta que la ausencia de prohibiciones de contratar debe concurrir no solo en la fecha de presentación de ofertas sino, también, en el momento de perfección del contrato y durante todo el plazo que pueda abarcar la duración del mismo. Así las cosas, las administraciones públicas harán bien si ponen el foco en asegurarse de que el contratista disponga de una adecuada Plan de Compliance. 

Este se constituye como una garantía para las administraciones que habrán de valorar cada una de las ofertas en el marco de las buenas prácticas y principios éticos y, en consecuencia, una oportunidad para las empresas, una ventaja competitiva alineada al principio de que la adjudicación de los contratos se realizará utilizando una pluralidad de criterios de cumplimiento y no solo en atención a la oferta económica.

Disponer de un plan de compliance es una buena decisión empresarial, cualquiera que sea su tamaño. Y es perfectamente posible en la medida en que la pyme podrá acogerse al principio de proporcionalidad. Es decir, podrá interesar un modelo de cumplimiento alineado con sus recursos humanos y financieros.

Estaremos encantados en resolver las dudas que tengas y proporcionarte orientación en la implantación de un plan compliance de las mejores prácticas. Estamos tan lejos como una llamada telefónica (96.552.4161) o enviarnos un correo electrónico a bufetemoyajover@moyajover.com. Así de fácil.

• Categoría: Compliance Penal
• Creado: 02 Agosto 2017
• Visto: 115

“Tone from the top” es la implicación desde la cúpula.

Este principio es considerado por muchos especialistas como un elemento de vital importancia para el éxito de un programa de compliance.

Aplicar un programa de compliance en las empresas no servirá de nada si la alta dirección de la empresa hace caso omiso de las directivas que ellos mismos han implementado.

Los empleados de la organización sentirán que, aunque existe dicho programa, la cultura empresarial de la compañía es otra.

Por ello, debemos recordar que la cultura de una organización es poseedora de una gran influencia en el comportamiento de los individuos que la componen. Más, si cabe, que la que puedan ejercer las leyes o las políticas restrictivas.

Según sea la cultura corporativa, será la forma en que se percibe por el entorno.

• Categoría: Compliance Penal
• Creado: 26 Julio 2017
• Visto: 93

Si algo caracteriza a todo empresario es su capacidad de exposición al riesgo. Tan es así que sólo los que son capaces de asumir riesgos pueden aspirar a ser empresarios. Estamos hablando de riesgos financieros, de riesgos de daños a terceros, riesgo sobre la salud y el equilibrio emocional del empresario y riesgos para la familia del empresario.

Es un buen síntoma que la empresa cuente con un Plan de Gestión del Riesgo.

La reforma del Código Penal de 2015 introduce un nuevo riesgo: la responsabilidad penal de la empresa y de sus órganos de administración de los delitos cometidos por empleados y directivos.

¿Qué puede hacer el empresario ante la exposición de este nuevo riesgo?

Solo existe una respuesta. Implementar un programa de compliance penal.

Con el compliance penal aportamos el valor de las buenas prácticas corporativas y la cultura de la legalidad.

Si tenemos en cuenta que una buena parte de los delitos que puedan ser cometidos por empleados y directivos son delitos sobre los que se desconoce su existencia, un buen compliance penal constituye una herramienta de educación imprescindible para minimizar su comisión.

Un buen programa de compliance debe trabajar sobre 33 delitos de los que cabe derivar la responsabilidad penal a empresa y administrador hasta identificar las actividades de riesgo; deberá generar unas políticas corporativas que determinen qué conductas están obligas o prohibidas en la organización y, por último, deberá contener una serie de procesos que aseguren el cumplimiento de las políticas corporativas.

Nuestra recomendación: ponte en contacto con tus abogados o asesores para que te ayuden a implementar en tu empresa un manual de cumplimiento penal.

Si ellos no pueden hacerlo, estaremos encantados en ponernos a tu disposición. Puedes visitarnos en www.bufetemoyajovercom o contactar al teléfono 965524161.