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¿Qué es el Compliance Officer?

Desde hace tiempo las compañías anglosajonas ya cuentan con su “Compliance Officer”. Ahora, esta nueva figura del mundo empresarial, todavía desconocida, llega por ley a las compañías españolas, después de que haber sido aprobada la Reforma del Código Penal en el Congreso de los Diputados.

La figura del “Compliance Officer o Director de Cumplimiento Normativo” apareció por primera vez en el sector financiero, por ser uno de los que más regulación y normativas exigen. Sin embargo, la presencia de esta figura en el mundo empresarial se ha convertido en imprescindible, aportando, además del cumplimiento de la ley, la cultura de la legalidad a las empresas. El Compliance Officer es la persona designada por la empresa para asegurar el cumplimiento normativo: Compliance Penal.

¿Quién puede ser el Compliance Officer?  

El Código Penal establece que las grandes empresas, deberán designar un órgano con poderes autónomos de iniciativa y de control y que tenga encomendada la función de supervisar la eficacia de los controles establecidos en el compliance penal.

Es decir, ha de ser un órgano no dependiente de la empresa.

Las pequeñas empresas (las que presenten cuenta de pérdidas y ganancias abreviadas) pueden hacer la designación del compliance officer en el administrador de la sociedad.

¿Cuáles son las funciones de un Compliance Officer?

1. Supervisión del funcionamiento y cumplimiento del modelo de Compliance Penal.

2. Información y formación a los empleados sobre el modelo de Compliance Penal.

3. Vigilancia y control del personal de la empresa mediante el seguimiento de una matriz de riesgos penales.

4. Revisión y modificación del modelo de prevención penal.

5. Gestión del canal de denuncias e investigaciones internas.

Estaremos encantados en ponernos a su disposición y poder ayudarle.

Si desea información o resolver alguna duda, puede ponerse en contacto con no-sotros haciendo uso de este formulario.

Le ayudamos y le invitamos a visualizar el video de Compliance Penal.

 

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Términos en relación al Compliance Officer a conocer:

  1. Canales de denuncia. Procedimientos de denuncia en el seno de la empresa de aquellas conductas que vulneran las Políticas Corporativas y el Código de Conducta.

  2. Compliance Penal. Programa interno de Prevención de delitos en el seno de la empresa.

  3. Compliance Program. Programa interno de Prevención de delitos en el seno de la empresa.

  4. Compliance Plan. Programa interno de Prevención de delitos en el seno de la empresa.

  5. Código de Conducta. Definición de los principios y valores y de las reglas éticas de conducta de la empresa.

  6. Compliance Officer. Persona o Comité de personas responsable del cumplimiento normativo. 

  7. Controller Jurídico. Término utilizado para referirse al Compliance Officer.

  8. Controller legal. Término utilizado para referirse al Compliance Officer.

  9. Cultura de compliance. Conjunto de valores y principios publicados en la empresa dotados de una implementación activa que sirven de guía para el comportamiento de sus empleados, colaboradores, directivos y socios.

  10. Formación. Proceso de instrucción a los empleados del Compliance Program, de las Políticas Corporativas y del Código de Conducta.

  11. Organo de administración. Es el representante legal de la empresa. Administrador, Consejo de administración, etc.

  12. Manual de normas de cumplimiento. Programa interno de Prevención de delitos en el seno de la empresa.

  13. Mapa de Actividades de riesgo. Esquema de las actividades realizadas por la empresa que pueden dar lugar a actuaciones delictivas.

  14. Mapa de Conductas de riesgo. Vinculación individualizada de la actividad de riesgo con el tipo penal.

  15. Matriz de riesgo. Probabilidad y frecuencia (remota, posible, probable y crítica) y gravedad del impacto de las sanciones (leve, grave, muy grave, crítica).

  16. Pautas post-delictivas. Protocolo de acciones a realizar cuando se tiene conocimiento de la existencia de una conducta delictiva en el seno de la empresa.

  17. Políticas Corporativas. Conjunto de obligaciones y prohibiciones que son impuestas a los directivos, empleados y colaboradores de la empresa para garantizar el cumplimiento normativo del Compliance Penal.

  18. Principios de Buen Gobierno. Compendio de valores que se incluyen en el Código de Conducta.

  19. Procedimientos y Directrices. Planes de acción con los que llevar a cabo un seguimiento, vigilancia y control del cumplimiento de las políticas Corporativas.

  20. Riesgo. Eventualidad de una actividad de los trabajadores de una organización de incurrir en un ilícito penal.

  21. Risk Assessment. Proceso de valoración de los riesgos penales según los ámbitos de actividad de la empresa, con análisis de sus causas y de sus consecuencias.

  22. Seguimiento. Acciones del compliance officer tendentes a verificar el grado de cumplimiento del compliance program y asignación de responsabilidades en el organigrama de la empresa.

  23. Vigilancia y control. Medidas de vigilancia y seguimiento de actuaciones que puedan ser constitutivas de delito en el seno de la empresa.

  24.  Recursos financieros. Provisión destinada a financiar el proceso de Compliance.